农行新疆分行认真贯彻落实总行治行兴行“六维方略”，深入推进合规文化建设，构建风险防控长效机制，全行内控合规管理水平不断提升，连续四年保持了内控评价等级一类行，为全行业务经营稳健发展奠定坚实基础。
坚持以党建为引领 筑牢内控合规基础
农行新疆分行聚焦新疆工作总目标，坚持从严治党、从严治行，抓党建促履职，全面贯彻落实总行治行兴行“六维方略”，认真履行“一岗双责”，严格落实党建责任，抓党建促合规，坚持党建与内控合规工作同安排、同部署、同检查、同考核，在抓“常”、抓“早”、抓“快”、抓“严”上下功夫，深入推进合规文化建设，加强风险防控机制，积极践行“四讲四有”，推动广大党员立足本职作贡献，建立“党员示范岗”和“党员责任区”，在全行形成“比、学、赶、超”浓厚氛围，不断提升全行内控合规管理水平。
夯实内控管理基础，加强内控体系建设。新疆分行将“双基管理建设年”工作与日常经营管理有机结合，固本强基，统筹安排，不断提升“双基”管理水平，发挥内控评价在经营管理中的职能作用，将各项内控指标任务细化分解，明确责任，层层落实到相关部门、具体人员，明确目标、要求及办结时限，持续跟踪监测，通过多维度管理，充分发挥内控监督力度。同时，根据业务变化需要，修订内控评价考核指标，周密部署推进内控评价工作，切实发挥内控检查督导效能，不断引导和促进被评价机构提高防控管理水平，持续推动全行内控管理水平稳步提升。
推进合规文化建设 多策并举促合规
合规文化建设是提高核心竞争力和更好服务实体经济的重要保障。新疆分行始终坚持合规文化建设，多策并举促合规，推动合规文化建设融入经营管理。一是开展“合规文化建设年”活动，召开了“合规文化建设年”动员会暨“三违反”、“三套利”、四不当”系列监管检查推进会，同时在全行持续开展以“案例警示教育”为核心的合规文化建设“六个一”活动。二是加强基层重点岗位人员合规文化建设，逐步形成感染力强、融合度高、特色突出的基层合规文化，使每位员工都敬畏法律，严守规矩，不折不扣地把合规要求落到实处，努力形成合规文化氛围。三是深入基层广泛宣讲，成立了合规文化建设宣讲团队，精心编写典型案例，制作案例警示教育课件，采取视频宣讲方式，加大合规文化宣传力度，主动深入到各二级分行、县级支行和经营网点中开展员工“案例警示教育”活动。四是总结推广合规文化先进经验。搭建合规文化宣传平台，宣传全行内控合规工作动态，开展“合规誓词宣誓”活动，举办“合规是严肃的爱”主题演讲比赛，大力宣传推广合规文化建设，营造了良好合规文化氛围。
加快构建“三线一网格”管理模式。新疆分行主动围绕“控险”这一重心，积极探索员工行为管理的新办法及新途径，把“三线一网格”管理作为加强案件防控、促进基层党建与业务融合、强化员工行为管理的重要抓手，全辖各级行均配备了专职纪检委员，全员签订了《网格化管理责任书》、《网格化管理工作承诺书》，通过早预警、早识别、早处置，化解了风险、消除了隐患，充分运用网格管理模式，将案防融入基层经营管理，着力强化员工行为管理，起到了很好的震摄和警示作用，不断提升员工行为管理有效性和风险管控能力。
抓实控险防案体系 推进案防责任落实
新疆分行始终把案防风控摆在更加突出的位置，深刻把握金融风险的新特点和形式，把案件防控责任贯穿于从严治党、从严治行的要求中，贯穿于全行经营管理的全过程之中，引导全员自觉践行合规要求，使业务岗位人员清晰掌握履职行为的边界和红线，努力构建源头严防、过程严管、风险严控、违规严处的机制，全面落实案防目标责任制，健全各方面案件防控体系，提升检查监督成果的利用水平，努力增强驾驭风险的本领，确保全行业务经营稳健发展。
强化内控合规管理，扎实开展案防风控“大排查”。针对案件易发多发领域、监管关注和全行经营管理重点部位，深入开展案防风险“大排查、大起底”，严格防控员工参与非法集资、私售“飞单”理财、出售客户信息、参与民间借贷等违规行为，深挖骗贷、信用卡欺诈和集中套现等重大案件风险，更新检查监督与案件防控技术，推动合规风险管控由事后向事中、事前转移，由经验型向数据型、智能预测型防控转变，牢牢守住案件防控和风险底线。
认真落实总行和人民银行监管要求，准确把握监管要求，有效推行外规内化，健全评价监督机制，建立健全反洗钱内控制度，落实各项监管要求，成立新疆分行反洗钱中心，制定反洗钱工作措施和方法，按季召开反洗钱合规管理委员会，加强可疑交易的监测分析，提高可疑交易报告的有效性，开展反洗钱培训，组织开展了为期一个月反洗钱主题宣传活动。
强化内控机制建设 加快整改落实力度
严格强化监督和机制保障。严格按照总行和监管部门要求，加强现场和非现场监测，强化违规多发领域的合规风险管理，深化非现场监测工作，强化对合规风险的监测分析，认真开展展经济责任审计和外部监管检查配合工作。充分发挥经济责任审计对党员干部监督、内控合规管理和全行风险防控的积极作用，开展“三违反”、“三套利、“四不当”系列监管检查工作，进行全面自查和重点抽查，通过配合外部监管检查，全面落实“两加强、两遏制”回头看整改工作，进一步完善违规行为责任认定和追究机制。
新疆分行不断加大内控机制建设，构建整改督办的长效机制。坚持有责必问、违规必究、追究必严，切实抓好内外部检查发现问题，建立整改台帐，明确整改措施、整改时限和责任人，层层压实整改责任。着重从体制机制、制度流程、人防机控等方面下功夫，逐步根治屡查屡犯、此查彼犯等问题，明确问题整改完成标准，对ICCS系统内外部检查发现问题的整改录入情况进行检查，加大合规文化建设在条线考核评价体系的指标权重，在内部检查实行“谁检查、谁责任认定，谁督促整改”，外部检查实行“谁牵头对接，谁督促整改”，提升全行整改工作的规范化、精细化水平，有力推动了内控合规管理工作取得新成效。(郭中辉 蔡晶晶)
